為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場改革的重大部署，緊緊抓住上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的歷史機遇，根據(jù)《蘇州市促進企業(yè)利用資本市場實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》文件精神，加快培育推進企業(yè)科創(chuàng)板上市，結(jié)合我市實際，特制定本培育計劃。

 

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深刻領(lǐng)會科創(chuàng)板設(shè)立是國家落實創(chuàng)新驅(qū)動和科技強國戰(zhàn)略、推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、優(yōu)化資本市場資源配置功能的重大改革舉措，充分認識加快蘇州企業(yè)科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略意義，推動形成一批擁有關(guān)鍵核心技術(shù)、具有較強成長性的科創(chuàng)板上市企業(yè)，加快蘇州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，進一步優(yōu)化蘇州創(chuàng)新環(huán)境，提升蘇州科技創(chuàng)新城市影響力。

 

二、工作目標

按照“五個一批”的上市工作總體思路，進一步優(yōu)化、細化科創(chuàng)板后備企業(yè)培育機制，持續(xù)做大科創(chuàng)板“蘇州軍團”。力爭2020～2022年全市新增企業(yè)科創(chuàng)板上市25家，儲備科創(chuàng)板后備企業(yè)近百家。

 

三、重點舉措

（一）細化科創(chuàng)板上市后備企業(yè)梯隊。按企業(yè)對接科創(chuàng)板所處階段，將科創(chuàng)板后備企業(yè)進一步細分為：“金種子”企業(yè)、儲備培育企業(yè)、申報審核企業(yè)。“金種子”企業(yè)是指符合科創(chuàng)板戰(zhàn)略定位，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營，具有穩(wěn)定的商業(yè)模式，市場認可度高，社會形象良好，具有較強成長性的企業(yè)。儲備培育企業(yè)是指符合科創(chuàng)板上市基本條件，并已啟動科創(chuàng)板上市準備工作的企業(yè)，自企業(yè)與證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)簽訂合作協(xié)議，至企業(yè)提交申報材料獲上海證券交易所受理。申報審核企業(yè)是指處于上市審核注冊階段的企業(yè)，自企業(yè)申報材料獲受理至企業(yè)成功發(fā)行股票。“金種子”企業(yè)實行名單制動態(tài)管理，經(jīng)各縣級市（區(qū)）金融監(jiān)管部門推薦、市金融監(jiān)管局審定的企業(yè)，可自愿申報納入科創(chuàng)板上市后備企業(yè)庫。

（二）合力培育“金種子”企業(yè)。深入實施“瞪羚計劃”“高成長創(chuàng)新型企業(yè)培育計劃”，發(fā)布《蘇州市核心技術(shù)產(chǎn)品目錄》，構(gòu)建以高新技術(shù)企業(yè)為主體，以瞪羚企業(yè)和高成長創(chuàng)新型企業(yè)為標桿的創(chuàng)新梯隊。建立科技、工信與金融部門的聯(lián)動發(fā)掘培育“金種子”企業(yè)機制。市科技局每年度側(cè)重從具有高成長性的瞪羚企業(yè)、具有爆發(fā)式增長的高成長創(chuàng)新型培育企業(yè)、擁有核心技術(shù)產(chǎn)品企業(yè)中推薦；市工信局每年度側(cè)重從專精特新企業(yè)中推薦。發(fā)揮私募股權(quán)投資基金、證券公司等市場化機構(gòu)力量，發(fā)掘和推選優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)納入“金種子”企業(yè)名單。

（三）分類開展精準培育服務(wù)工作。根據(jù)“金種子”企業(yè)、儲備培育企業(yè)、申報審核企業(yè)的不同需要，有針對性開展輔導培訓服務(wù)。一是開展科創(chuàng)板普及培訓。面向“金種子”企業(yè)，普及科創(chuàng)板知識、宣講各項政策、培養(yǎng)合規(guī)理念、提升企業(yè)上市意愿。二是開展專項業(yè)務(wù)培訓。每年篩選一批儲備培育企業(yè)，根據(jù)企業(yè)實際需要，針對上市政策、財務(wù)法律等方面開展專業(yè)培訓，指導企業(yè)合理規(guī)劃上市路徑，有序開展股份制改造、公司治理結(jié)構(gòu)完善、上市材料準備等工作，夯實企業(yè)上市基礎(chǔ)工作。三是開展一對一咨詢輔導。針對有咨詢需求的后備企業(yè)，市（縣）、區(qū)金融監(jiān)管部門可依托上海證券交易所蘇南基地，聯(lián)合相關(guān)中介機構(gòu)等力量，組織專家開展“一對一”咨詢輔導。

（四）建設(shè)科創(chuàng)板上市輔導專業(yè)服務(wù)團隊。鼓勵證券公司增強服務(wù)意識，發(fā)揮保薦主力軍作用，成立科創(chuàng)板上市輔導專業(yè)服務(wù)團隊，重點服務(wù)和解決好科創(chuàng)板后備企業(yè)在上市準備過程中遇到的各類“疑難雜癥”，提前介入、專業(yè)高效，輔導幫助企業(yè)盡早建立合規(guī)經(jīng)營理念，提前規(guī)避合規(guī)風險，從專業(yè)角度有力支持蘇州資本市場發(fā)展和科創(chuàng)板上市。

（五）深化與上海證券交易所的戰(zhàn)略合作。加快推進上海證券交易所蘇南基地實體化運營，加強與上海證券交易所聯(lián)合課題研究和信息共享，為蘇州企業(yè)對接科創(chuàng)板提供一站式、全方位、個性化、高效率的培育服務(wù)，共同探索資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟新模式。

 

四、扶持政策

（一）大力支持企業(yè)掌握核心技術(shù)。重點支持瞪羚企業(yè)和高成長創(chuàng)新型企業(yè)承擔國家、省和市重大科技項目。對列入《蘇州市核心技術(shù)產(chǎn)品目錄》的企業(yè)，按照《關(guān)于支持工業(yè)企業(yè)提升創(chuàng)新能力進一步擴大內(nèi)需市場的若干政策》（蘇府辦〔2019〕155號）兌現(xiàn)獎勵政策。對高成長創(chuàng)新型企業(yè)，從列入名單的下一年度起，按上年度實際發(fā)生研發(fā)費用的20%給予*高200萬元的補助，*多連續(xù)支持五年累計*高1000萬元。科創(chuàng)板后備企業(yè)優(yōu)先推薦申報省級及以上戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項和省級及以上創(chuàng)新平臺。

（二）精準靠前支持企業(yè)科創(chuàng)板上市。對企業(yè)科創(chuàng)板上市的獎勵政策分段靠前兌現(xiàn)，科創(chuàng)板擬上市公司與三方中介機構(gòu)簽訂協(xié)議并進入后備企業(yè)庫后獎勵30萬元，企業(yè)申報科創(chuàng)板上市并獲上海證券交易所受理后獎勵30萬元，成功上市發(fā)行股票后獎勵40萬元。

（三）引導推動證券公司優(yōu)化服務(wù)。為鼓勵證券公司推動支持更多蘇州企業(yè)赴科創(chuàng)板上市，對保薦蘇州企業(yè)科創(chuàng)板上市的證券公司，在企業(yè)成功發(fā)行股票后給予50萬元獎勵，專項獎勵項目團隊勤勉盡責開展優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

（四）研究設(shè)立培育科創(chuàng)板上市專項基金。發(fā)揮國有資金杠桿放大效應(yīng)和政策引導作用，設(shè)立支持科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展的專項基金，通過戰(zhàn)略投資性參股、參與科創(chuàng)板網(wǎng)下詢價、參與戰(zhàn)略配售、支持科創(chuàng)板公司高管和核心技術(shù)人員持股計劃等多種方式，支持蘇州企業(yè)科創(chuàng)板發(fā)行上市。

 

五、其他事項

（一）本培育計劃自2020年1月1日起實施，有效期三年。由市金融監(jiān)管局負責解釋，并會相關(guān)職能單位組織實施。

（二）本培育計劃實施之日起，《關(guān)于鼓勵企業(yè)科創(chuàng)板上市的若干意見》（蘇府辦〔2019〕56號）廢止。

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